中國加強上市定價審查 19家機構投資者遭懲

（德國之聲中文網）為因應中國證監會加強對IPO(首次公開募股)的定價審查，中國證券業協會同上海證券交易所對19家機構投資者採取自律措施，這些機構投資者受到相關懲罰或警示。

中國證券業協會在周五（8月13日）稍晚表示，該協會和上海證券交易所針對部分科創板項目報價一致性較高進行聯合調查，揭露了19家機構投資者的問題。該協會在聲明中說，這是基於中國證監會《關於註册制下督促證券公司從事投行業務歸位盡責的指導意見》，他們將加強投資者自律管理丶維護新股發行秩序。

中國在2019年年中於上海推出了支持科技創新企業的科創板，同時也在該市場引入了美國式的丶註册制的首次公開募股（IPO）。

中國證券業協會指出，這些問題包括內控制度不完善丶定價依據不充分丶未嚴格履行定價決策程序丶工作底稿未妥善保存等問題。

聲明還說，1家保險公司已被暫停網下投資者資格一個月，另有1家證券公司資管子公司丶4家基金公司丶4傢俬募基金管理人被暫停新增配售對象註册一個月，還有1家證券公司資管子公司丶6家基金公司和2傢俬募基金管理人被給予警示。

中國證券業協會表示，將進一步加強與滬深證券交易所等部門的監管協作，並加大對網下投資者違規行為的處罰力度，以維護定價秩序和保護投資者。

中國已經將基於註册制的IPO系統複製到深圳的創業板，並旨在逐步將該機制推廣到中國其他的股票市場，這些市場仍然使用基於監管機構批准的系統。

（路透社等）

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